文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司西安分部 張妍

　　一、專利優(yōu)先權(quán)概述

　　專利優(yōu)先權(quán)是指在一個(gè)國(guó)家首次提交專利申請(qǐng)后，申請(qǐng)人在其他國(guó)家申請(qǐng)相同發(fā)明時(shí)，可以主張首次申請(qǐng)的日期作為其專利申請(qǐng)的優(yōu)先日期。這一機(jī)制確保了發(fā)明人在多個(gè)國(guó)家獲得專利保護(hù)的同時(shí)，避免了因時(shí)間差異而失去專利權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　二、優(yōu)先權(quán)的歷史背景

　　專利優(yōu)先權(quán)的概念源于國(guó)際專利申請(qǐng)過(guò)程中的需求。最早的專利優(yōu)先權(quán)制度可以追溯到1883年的《巴黎公約》，該公約是國(guó)際間保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的第一個(gè)法律框架。隨著國(guó)際專利申請(qǐng)的增加，世界各國(guó)意識(shí)到需要一個(gè)機(jī)制來(lái)解決發(fā)明在不同國(guó)家申請(qǐng)時(shí)的時(shí)間沖突，因此《巴黎公約》引入了優(yōu)先權(quán)制度。

　　1970年，《專利合作條約》（PCT）的建立進(jìn)一步簡(jiǎn)化了國(guó)際專利申請(qǐng)程序。PCT允許申請(qǐng)人在一個(gè)成員國(guó)申請(qǐng)國(guó)際專利，并在接下來(lái)的30個(gè)月內(nèi)決定是否進(jìn)入其他成員國(guó)的國(guó)家階段。這一制度延長(zhǎng)了專利優(yōu)先權(quán)的保護(hù)期，并優(yōu)化了跨國(guó)專利申請(qǐng)的流程。

　　三、優(yōu)先權(quán)的條件與要求

　　在專利申請(qǐng)中，優(yōu)先權(quán)的有效性取決于兩個(gè)主要要求：形式要求和實(shí)質(zhì)要求。這兩個(gè)方面共同決定了優(yōu)先權(quán)是否能夠在后續(xù)申請(qǐng)中成立并得到認(rèn)可。

　?。ㄒ唬﹥?yōu)先權(quán)的形式要求

　　形式要求主要涉及專利申請(qǐng)文件的提交方式和程序上的要求。為了確保優(yōu)先權(quán)的合法性，申請(qǐng)人需要遵循以下形式要求：

　　1.首次申請(qǐng)的有效性

　　首次申請(qǐng)必須符合所在國(guó)家或地區(qū)的專利法規(guī)定，且應(yīng)當(dāng)是一個(gè)有效的專利申請(qǐng)，包括完整的申請(qǐng)文件（如說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求書(shū)、附圖等）。

　　注意：區(qū)別于美國(guó)的臨時(shí)申請(qǐng)（Provisional Patent Application）。美國(guó)臨時(shí)申請(qǐng)不要求正式的權(quán)利要求書(shū)或?qū)＠暶?。申?qǐng)人只需提交簡(jiǎn)要的發(fā)明描述和附圖即可。

　　2.申請(qǐng)人身份的一致性

　　要求優(yōu)先權(quán)的后續(xù)申請(qǐng)和先前申請(qǐng)必須由同一個(gè)申請(qǐng)人（或其合法繼承人）提交。如果先前申請(qǐng)的權(quán)利在優(yōu)先權(quán)主張期間發(fā)生轉(zhuǎn)移（例如，公司合并、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或繼承），則必須在提交后續(xù)申請(qǐng)時(shí)提供適當(dāng)?shù)臋?quán)利轉(zhuǎn)移證明文件，以確認(rèn)新申請(qǐng)人繼承了優(yōu)先權(quán)。例如，需提交專利權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議、公司合并文件或法律繼承證明。

　　優(yōu)先權(quán)的核心目的是確保申請(qǐng)人在相同發(fā)明或設(shè)計(jì)的不同申請(qǐng)中可以保持申請(qǐng)的順序和法律地位，因此對(duì)申請(qǐng)人的一致性要求是一個(gè)重要條件。如果存在申請(qǐng)人身份變更的情況，務(wù)必確保所有相關(guān)的法律程序和文件齊全，以避免因身份不一致而導(dǎo)致優(yōu)先權(quán)主張無(wú)效。

　　3.期限要求

　　要求優(yōu)先權(quán)的后續(xù)申請(qǐng)必須在首次申請(qǐng)的提交日期之后的12個(gè)月內(nèi)提交，以便享受優(yōu)先權(quán)。當(dāng)在先申請(qǐng)有兩項(xiàng)以上的，其期限從最早的在先申請(qǐng)（首次申請(qǐng)）的申請(qǐng)日起算。申請(qǐng)人需要在這個(gè)期限內(nèi)提出后續(xù)申請(qǐng)，并在申請(qǐng)中明確聲明優(yōu)先權(quán)以確保其有效性。

　　（二）優(yōu)先權(quán)的實(shí)質(zhì)要求

　　實(shí)質(zhì)要求涉及優(yōu)先權(quán)的內(nèi)容和支持性，即后續(xù)申請(qǐng)的技術(shù)內(nèi)容是否得到首次申請(qǐng)的有效支持。主要包括：

　　1.技術(shù)內(nèi)容一致性

　　后續(xù)申請(qǐng)必須與首次申請(qǐng)具有相同主題。中國(guó)《專利審查指南》（2023年版）第二部分第三章第4.1.2節(jié)規(guī)定，專利法第二十九條所述的相同主題的發(fā)明或者實(shí)用新型，是指技術(shù)領(lǐng)域、所解決的技術(shù)問(wèn)題、技術(shù)方案和預(yù)期的效果相同的發(fā)明或者實(shí)用新型。但應(yīng)注意這里所謂的相同，并不意味在文字記載或者敘述方式上完全一致。

　　例如，在筆者曾處理過(guò)的一案中，后續(xù)申請(qǐng)保護(hù)一種化合物，其具有咪唑環(huán)結(jié)構(gòu)，該結(jié)構(gòu)廣泛用于修飾藥物以改善藥物活性。然而，在首次申請(qǐng)中，出于筆誤，該咪唑環(huán)結(jié)構(gòu)被錯(cuò)誤地記載為吡咯環(huán)結(jié)構(gòu)（僅環(huán)上少了一個(gè)氮原子）。因此，審查員以無(wú)法享有優(yōu)先權(quán)為由質(zhì)疑本申請(qǐng)的創(chuàng)造性。當(dāng)然，在后續(xù)答復(fù)過(guò)程中，我們基于說(shuō)明書(shū)記載的其他內(nèi)容及數(shù)據(jù)克服了這一問(wèn)題，本申請(qǐng)最終獲得授權(quán)。但也由此可見(jiàn)，確保后續(xù)申請(qǐng)與首次申請(qǐng)具有相同主題是至關(guān)重要的。

　　此外，首次申請(qǐng)中的技術(shù)描述必須足夠詳細(xì)和清晰，以支持后續(xù)申請(qǐng)中的技術(shù)數(shù)據(jù)和實(shí)施例。

　　2.內(nèi)容補(bǔ)充與修改

　　在后續(xù)申請(qǐng)中引入的新數(shù)據(jù)（如實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)、活性測(cè)試結(jié)果）應(yīng)與首次申請(qǐng)中的技術(shù)內(nèi)容有直接聯(lián)系。如果首次申請(qǐng)中沒(méi)有具體數(shù)據(jù)，但提供了足夠的技術(shù)細(xì)節(jié)，新數(shù)據(jù)必須與這些細(xì)節(jié)相符。

　　如果首次申請(qǐng)中有遺漏或不完整的地方，可以在后續(xù)申請(qǐng)中進(jìn)行補(bǔ)充，但補(bǔ)充內(nèi)容仍需保持與首次申請(qǐng)的技術(shù)基礎(chǔ)一致，否則補(bǔ)充內(nèi)容可能會(huì)存在不能享有優(yōu)先權(quán)的風(fēng)險(xiǎn)。

　　四、優(yōu)先權(quán)的用途與策略

　　1.保護(hù)發(fā)明權(quán)益：專利優(yōu)先權(quán)幫助發(fā)明人在多個(gè)國(guó)家獲得專利保護(hù)，避免因時(shí)間差異導(dǎo)致的專利權(quán)喪失。這為發(fā)明人提供了全球范圍內(nèi)的法律保護(hù)。

　　2.簡(jiǎn)化國(guó)際申請(qǐng)：通過(guò)《巴黎公約》和PCT系統(tǒng)，發(fā)明人可以在一個(gè)國(guó)家提交國(guó)際申請(qǐng)，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)決定是否進(jìn)入其他成員國(guó)，從而簡(jiǎn)化了跨國(guó)申請(qǐng)的程序。

　　3.市場(chǎng)戰(zhàn)略：發(fā)明人在首次申請(qǐng)后可以評(píng)估市場(chǎng)潛力，并根據(jù)市場(chǎng)需求決定在哪些國(guó)家申請(qǐng)專利，從而制定合理的市場(chǎng)進(jìn)入策略。

　　4.提升競(jìng)爭(zhēng)力：專利優(yōu)先權(quán)制度允許發(fā)明人在多個(gè)國(guó)家保護(hù)其專利，從而增強(qiáng)其在市場(chǎng)上的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并利用專利保護(hù)推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)化。

　　5.監(jiān)控競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：關(guān)注競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利申請(qǐng)和技術(shù)動(dòng)態(tài)，利用專利信息進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)分析和市場(chǎng)策略調(diào)整。

　　五、實(shí)踐中的注意事項(xiàng)

　　1.準(zhǔn)確管理時(shí)間：根據(jù)《巴黎公約》，專利優(yōu)先權(quán)的期限為12個(gè)月。從首次申請(qǐng)的日期開(kāi)始計(jì)算，在這12個(gè)月內(nèi)，在其他成員國(guó)申請(qǐng)專利時(shí)可以主張優(yōu)先權(quán)。因此，確保在12個(gè)月內(nèi)提交所有需要申請(qǐng)的國(guó)家或地區(qū)的專利申請(qǐng)。

　　2.詳細(xì)描述發(fā)明：在首次申請(qǐng)中提供盡可能詳細(xì)的發(fā)明描述，包括技術(shù)細(xì)節(jié)和實(shí)施例，以便支持后續(xù)申請(qǐng)中的數(shù)據(jù)和內(nèi)容。

　　3.市場(chǎng)調(diào)研、評(píng)估保護(hù)范圍：在申請(qǐng)專利之前，進(jìn)行市場(chǎng)和技術(shù)調(diào)研，確定最有潛力的市場(chǎng)和國(guó)家。優(yōu)先選擇那些具有高商業(yè)價(jià)值的國(guó)家進(jìn)行申請(qǐng)，以最大化專利的市場(chǎng)效益。咨詢專利律師或?qū)＠砣?，以確保專利申請(qǐng)符合各個(gè)國(guó)家或地區(qū)專利局的所有法律要求，最大化優(yōu)先權(quán)的保護(hù)范圍，確保申請(qǐng)程序的順利進(jìn)行。

　　六、結(jié)論

　　專利優(yōu)先權(quán)制度為發(fā)明人提供了全球范圍內(nèi)的法律保護(hù)，簡(jiǎn)化了國(guó)際專利申請(qǐng)流程，并有助于保護(hù)發(fā)明人的權(quán)益。通過(guò)合理利用優(yōu)先權(quán)制度，發(fā)明人可以有效地管理和優(yōu)化專利申請(qǐng)策略，提升市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，并推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。理解優(yōu)先權(quán)的條件和要求，并在申請(qǐng)過(guò)程中遵循相關(guān)法律規(guī)定，是確保專利申請(qǐng)成功的關(guān)鍵步驟。