文/北京集佳知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理有限公司 趙欣

　　對(duì)于符合授權(quán)要求的申請(qǐng)，美國(guó)專(zhuān)利商標(biāo)局（USPTO）會(huì)根據(jù)美國(guó)專(zhuān)利法35 U.S.C. 151發(fā)出Notice of Allowance and Fee(s)Due，一般我們稱(chēng)之為授權(quán)繳費(fèi)通知或簡(jiǎn)稱(chēng)為授權(quán)通知（NOA）。

　　對(duì)于申請(qǐng)人來(lái)說(shuō)，收到授權(quán)通知是一件開(kāi)心的事情。當(dāng)然，此時(shí)申請(qǐng)人通常也需要對(duì)授權(quán)文本進(jìn)行進(jìn)一步的校核分析，例如核查授權(quán)的權(quán)利要求書(shū)的范圍，檢查說(shuō)明書(shū)及權(quán)利要求書(shū)是否存在一些語(yǔ)法拼寫(xiě)錯(cuò)誤或者形式缺陷，查看審查員給出的授權(quán)理由，核對(duì)審查員修改（如果有的話），以及確定必要各種文件是否已經(jīng)成功遞交。

　　在以上所列舉的各種校核分析后，申請(qǐng)人可能會(huì)發(fā)現(xiàn)需要糾正的問(wèn)題，或者申請(qǐng)人可能會(huì)對(duì)于申請(qǐng)文件有自主修改需求。在此階段以及在之后的階段，可以允許的修改范圍、需要采取的程序和/或需要付出的代價(jià)各不相同。本文將對(duì)各種修改途徑及其范圍進(jìn)行簡(jiǎn)要總結(jié)，以供參考。

　　一、根據(jù)37 CFR § 1.312的修改

　　在收到上述Notice of Allowance and Fee(s)Due通知書(shū)之后且在繳費(fèi)之前，申請(qǐng)人可以根據(jù)37 CFR § 1.312提起修改。

　　相關(guān)規(guī)定條款摘抄如下：

　　“37 CFR § 1.312

　　No amendment may be made as a matter of right in an application after the mailing of the notice of allowance. Any amendment filed pursuant to this section must be filed before or with the payment of the issue fee, and may be entered on the recommendation of the primary examiner, approved by the Director, without withdrawing the application from issue.”

　　需要注意的是，基于37 CFR § 1.312的修改（后面簡(jiǎn)稱(chēng)為312修改）并不是提交即會(huì)記錄在案，而是僅僅在審查員推薦或同意的情況下才會(huì)記錄在案。

　　同時(shí)請(qǐng)注意，312修改必須在繳納授權(quán)費(fèi)期限之前提交，并且最好在距離繳費(fèi)期限還有一段時(shí)間時(shí)提交，以便有最大的可能在繳納授權(quán)費(fèi)期限到期日之前收到審查員對(duì)修改的決定。

　　一般來(lái)說(shuō)，312修改所允許的范圍是：僅包括對(duì)說(shuō)明書(shū)或附圖中的形式問(wèn)題的更正，或者權(quán)利要求中的形式問(wèn)題而不改變其范圍，或者從申請(qǐng)中刪除權(quán)利要求，而無(wú)需轉(zhuǎn)發(fā)給專(zhuān)利監(jiān)督審查員進(jìn)行批準(zhǔn)。

　　審查員可以考慮并建議（如果適當(dāng)?shù)脑挘?duì)以下內(nèi)容進(jìn)行修改:1 .為正確披露或保護(hù)發(fā)明所必需；2.不需要USPTO方面的大量額外工作。

　　可見(jiàn)，312修改程序通常用于不需要審查員進(jìn)行實(shí)質(zhì)性考慮的簡(jiǎn)單更正。隨著修改的復(fù)雜性增加，審查員拒絕312修改的可能性也增加。37 CFR § 1.312從來(lái)不是為了提供一種在申請(qǐng)被授權(quán)后繼續(xù)其案件審查的方法。審查員也不需要詳細(xì)的理由陳述來(lái)支持其為何不推薦或同意該修改，而僅需進(jìn)行簡(jiǎn)單的聲明，例如可以為以下任何理由：（A）需要進(jìn)行額外的搜查；（B）不僅僅需要粗略審查；或者（C）修改將涉及USPTO方面的實(shí)質(zhì)性額外工作，例如檢查說(shuō)明書(shū)或權(quán)利要求中過(guò)多的修改。

　　二、提出Request for Continue Examination（RCE）請(qǐng)求

　　在收到上述Notice of Allowance and Fee(s)Due通知書(shū)之后且在繳費(fèi)之前，還可以通過(guò)提交繼續(xù)審查請(qǐng)求（Request for Continue Examination，RCE）來(lái)修改申請(qǐng)文件。

　　提交RCE請(qǐng)求會(huì)需要繳納官費(fèi)。通過(guò)提交RCE請(qǐng)求而允許的修改范圍會(huì)很寬泛，申請(qǐng)人可以對(duì)說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求、附圖等進(jìn)行實(shí)質(zhì)性的各種修改。

　　提交RCE請(qǐng)求所需文書(shū)，一般包括，但不限于，信息披露聲明(Information Disclosure Statement，IDS)，對(duì)說(shuō)明書(shū)、權(quán)利要求、圖式的修改，新的論據(jù)，或可支持其具有專(zhuān)利性的新證據(jù)。

　　對(duì)于符合條件的RCE請(qǐng)求，任何先前未被允許進(jìn)入的修改或者是與RCE一并遞交的修改通常都會(huì)被錄入，然后，申請(qǐng)一般將會(huì)轉(zhuǎn)至原來(lái)的審查員繼續(xù)進(jìn)行審查。

　　三、提交延續(xù)案申請(qǐng)

　　在母案被正式授權(quán)之前，換言之，在收到授權(quán)通知NOA之后繳納授權(quán)費(fèi)之前，或者在已繳納授權(quán)費(fèi)之后而尚未正式授權(quán)之前（通常在繳納授權(quán)費(fèi)后的5-7周），還可以通過(guò)提交繼續(xù)案申請(qǐng)的方式來(lái)實(shí)現(xiàn)申請(qǐng)人所希望的修改。

　　四、進(jìn)行certificate of correction（證書(shū)更正）的程序

　　如果申請(qǐng)人按期繳納了授權(quán)費(fèi)進(jìn)行了辦登手續(xù)，申請(qǐng)人將在一段時(shí)間后收到專(zhuān)利證書(shū)。在該階段，仍有可能通過(guò)certificate of correction程序來(lái)對(duì)授權(quán)后專(zhuān)利文件中的錯(cuò)誤進(jìn)行訂正。

　　該程序所允許的更正在37 CFR § 1.312 Certificate of correction of Office mistake以及37 CFR § 1.312 Certificate of correction of applicant’s mistake中規(guī)定。

　　一般來(lái)說(shuō)，證書(shū)更正可以允許的更正即包括由于USPTO所造成的錯(cuò)誤也包括由于申請(qǐng)人自身所造成的錯(cuò)誤。但是，證書(shū)更正通常僅能更正較小的錯(cuò)誤，例如印刷錯(cuò)誤、打字錯(cuò)誤、相關(guān)人名遺漏等等，且這些錯(cuò)誤的訂正需要是基于失誤和非欺騙的意圖。

　　五、進(jìn)行Reissue程序

　　在專(zhuān)利已經(jīng)授權(quán)之后，專(zhuān)利權(quán)人還可以遞交Reissue（再頒申請(qǐng)）請(qǐng)求。

　　其相關(guān)法條摘錄如下：

　　35 U.S.C. 251 REISSUE OF DEFECTIVE PATENTS

　　“(a) IN GENERAL.—Whenever any patent is, through error, deemed wholly or partly inoperative or invalid, by reason of a defective specification or drawing, or by reason of the patentee claiming more or less than he had a right to claim in the patent, the Director shall, on the surrender of such patent and the payment of the fee required by law, reissue the patent for the invention disclosed in the original patent, and in accordance with a new and amended application, for the unexpired part of the term of the original patent. No new matter shall be introduced into the application for reissue.

　　(b) MULTIPLE REISSUED PATENTS.— The Director may issue several reissued patents for distinct and separate parts of the thing patented, upon demand of the applicant, and upon payment of the required fee for a reissue for each of such reissued patents.

　　(c) APPLICABILITY OF THIS TITLE.— The provisions of this title relating to applications for patent shall be applicable to applications for reissue of a patent, except that application for reissue may be made and sworn to by the assignee of the entire interest if the application does not seek to enlarge the scope of the claims of the original patent or the application for the original patent was filed by the assignee of the entire interest.

　　(d) REISSUE PATENT ENLARGING SCOPE OF CLAIMS.—No reissued patent shall be granted enlarging the scope of the claims of the original patent unless applied for within two years from the grant of the original patent.”

　　再頒申請(qǐng)需要專(zhuān)利審查部門(mén)進(jìn)行再次審查。如果專(zhuān)利權(quán)人提交再頒申請(qǐng)且再頒申請(qǐng)獲得了專(zhuān)利授權(quán)，那么就意味著需要放棄原授權(quán)專(zhuān)利。再頒專(zhuān)利的到期日期就是原專(zhuān)利原本的到期日期。再頒專(zhuān)利必須得到原說(shuō)明書(shū)的公開(kāi)支持。如果再頒專(zhuān)利需要擴(kuò)大原專(zhuān)利權(quán)利要求的范圍，則需要在原專(zhuān)利授權(quán)2年內(nèi)提出。

　　六、提出Ex Parte Reexamination（EPR）

　　專(zhuān)利權(quán)人可以針對(duì)其專(zhuān)利提出Ex Parte Reexamination程序。在該單方再審程序中，專(zhuān)利權(quán)人可以提出對(duì)專(zhuān)利保護(hù)范圍的修改（例如縮小范圍、刪除權(quán)項(xiàng)）或者請(qǐng)求考慮新的權(quán)利要求。

　　七、其他程序

　　對(duì)于已經(jīng)授權(quán)的專(zhuān)利，專(zhuān)利權(quán)人也有可能因?yàn)橐韵鲁绦虻玫健氨粍?dòng)”的修改機(jī)會(huì)。

　　第三方請(qǐng)求者可以提起Inter Partes Review（IPR）請(qǐng)求，在該程序中專(zhuān)利權(quán)人也有機(jī)會(huì)修改其被挑戰(zhàn)的權(quán)利要求，但不得擴(kuò)大權(quán)利要求范圍也不能引入新的主題。

　　另外，美國(guó)專(zhuān)利系統(tǒng)新提出了Post Grant Review（PGR）多方程序，其允許第三方在USPTO授權(quán)專(zhuān)利或者公布再頒專(zhuān)利后9個(gè)月內(nèi)質(zhì)疑公布專(zhuān)利的有效性。具有基于新的先申請(qǐng)制的有效提交日期的專(zhuān)利，即有效提交日在2013年3月16日或之后專(zhuān)利有資格進(jìn)行PGR。類(lèi)似的，在該程序中，專(zhuān)利權(quán)人也有一次機(jī)會(huì)可以修改其權(quán)利要求。

　　八、小結(jié)

　　本文簡(jiǎn)述了在收到授權(quán)通知后可能采取的程序和措施來(lái)進(jìn)行修改。對(duì)于這些程序和措施進(jìn)行善加利用，可以讓申請(qǐng)人以最小的成本、最快捷的方式達(dá)到其修改申請(qǐng)的目的。