商業(yè)秘密保護涉及法律問題分析

2005-08-04

文/北京集佳知識產(chǎn)權代理有限公司 北京市集佳律師事務所 張亞洲


一、商業(yè)秘密

1、商業(yè)秘密概念:是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權利人采取措施的技術信息和經(jīng)營信息。

2、 商業(yè)秘密的構成要件:

秘密性:商業(yè)秘密首要的構成要件就是秘密性。這里的秘密性是不為公眾所知悉,同時這里的秘密性也可稱為新穎性。但商業(yè)秘密中的“新穎性”卻不同與專利中的“新穎性”,這里的新穎性主要指某一特定的商業(yè)秘密與現(xiàn)已存在的公知信息有實質性區(qū)別,并該商業(yè)秘密在公開渠道無法獲得。

采取了保護保密措施:商業(yè)秘密第二個構成要件就是權利人對商業(yè)秘密采取了保密措施。實踐中,很多有價值的信息得不到法律保護,很重要的一點就是由于權利人沒有采取保密措施或者所采取的保密措施不當而造成泄密致使商業(yè)秘密變?yōu)楣畔⒍ド虡I(yè)價值。商業(yè)秘密保護中,采取保密措施包括①在主觀上,權利人有采取保密措施的意愿;②在客觀上,權利實施了物理性的保密措施。采取保密措施是為了維護商業(yè)秘密的秘密性要求,而維護商業(yè)秘密的秘密性是為了防止商業(yè)秘密演變?yōu)楣畔ⅰ?/DIV>
具有商業(yè)價值:商業(yè)秘密第三個構成要件就是商業(yè)秘密本身具有潛在的或者現(xiàn)實的商業(yè)價值。權利人在經(jīng)營中產(chǎn)生的信息只有為權利人帶來商業(yè)利益,才能構成權利人知識產(chǎn)權的一部分,即惟有權利人通過智力勞動創(chuàng)造了信息,并該信息具有實用價值,通過工商業(yè)活動該信息能夠產(chǎn)生商業(yè)利益。

以上就是商業(yè)秘密構成要件說明。上述三項要件是并列關系,而非選擇關系。

3、商業(yè)秘密的種類:

技術信息(或稱為技術秘密):是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取保密措施的與生產(chǎn)、制造有關的若干信息。通常技術信息包括(但不限于)設計、程序、產(chǎn)品配方、制作工、制作方法等。

經(jīng)營信息:是指不為公眾所知悉、具有商業(yè)價值并經(jīng)權利人采取保密措施的與企業(yè)經(jīng)營管理有關若干信息。通常經(jīng)營信息包括(但不限于)管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招標投標中的標底及標書內(nèi)容等信息。

由此可見,商業(yè)秘密幾乎涵蓋了權利人生產(chǎn)、經(jīng)營過程中形成的各種有價值的信息資源,因此商業(yè)秘密對于權利人的發(fā)展具有舉足輕重的作用。保護好權利人的商業(yè)秘密,避免權利人商業(yè)秘密流失、通過保護商業(yè)秘密維護權利人在同行業(yè)中的競爭優(yōu)勢將是權利人很重要的管理工作之一。

結合以上情況以及實踐經(jīng)驗,筆者就商業(yè)秘密保護提出以下法律分析。

1、信息的選定

信息選定以該信息是否具備商業(yè)價值為判斷標準。

企業(yè)在運營過程中一定會產(chǎn)生大量的信息,客觀上有些信息卻沒有商業(yè)價值,例如企業(yè)召開的普通會議記錄、一般人事的安排資料、培訓課程資料、對公知技術在商品生產(chǎn)、銷售過程中的使用等。在以往的案例中,一些權利人對沒有商業(yè)價值的信息采取了保密措施,將其作為自己的商業(yè)秘密。當發(fā)現(xiàn)競爭對手也在使用該信息時訴諸法律,之后才了解到?jīng)]有商業(yè)價值的信息無法得到保護,因此前述努力也付之東流。

例如北京市第二中級人民法院審理過的一個案件:一家生產(chǎn)潤滑油的A企業(yè)將“真空泵油提煉技術”作為企業(yè)的商業(yè)秘密采取了保密措施,后A企業(yè)的副總經(jīng)理離職后也設立了生產(chǎn)潤滑油的B企業(yè),并B企業(yè)在生產(chǎn)中同樣使用了“真空泵油提煉技術”,隨后A企業(yè)以B企業(yè)侵犯了其商業(yè)秘密,構成不正當競爭訴至法院,經(jīng)過調(diào)查法院發(fā)現(xiàn)A企業(yè)使用的“真空泵提煉技術”技術方案中涉及的技術特征早已被相關專業(yè)刊物公開,并該技術在行業(yè)內(nèi)已有使用,該商業(yè)秘密早已成為公知技術,無任何商業(yè)價值。

以上案件表明在保護商業(yè)秘密中,首先、也是第一位需要企業(yè)明確的就是什么是企業(yè)有價值的信息,什么是無用的信息。這有賴于企業(yè)中專業(yè)人士在以下信息中篩選,并對篩選出的對象的商業(yè)價值進行評估,以決定是否將其納入企業(yè)商業(yè)秘密保護范疇。

可能成為企業(yè)的商業(yè)秘密的信息包括(不限于):設計、程序、產(chǎn)品配方、制作工藝、制作方法、管理訣竅、客戶名單、貨源情報、產(chǎn)銷策略、招投標中的標底及標書內(nèi)容、計算機軟件的源代碼及目標代碼、準備申請專利的技術方案、已申請但還未公開的專利技術方案等。


2、信息加密

如上一旦企業(yè)確定了有價值的信息,需要第一時間為上述信息加密,防止該信息淪為公知信息。故為了防止泄密,企業(yè)的加密工作應當從商業(yè)秘密產(chǎn)生的各個途徑進行。

首先,從商業(yè)秘密的來源途徑采取加密措施。眾所周知,商業(yè)秘密,尤其是商業(yè)秘密中的技術秘密主要通過以下幾個方式形成的:

其一是通過企業(yè)員工的職務行為;

其二是通過企業(yè)員工的非職務行為;

其三是通過企業(yè)與第三人進行的合作開發(fā)和委托開發(fā)而形成。

以下以技術秘密為例,說明如何采取保密措施。

(1)通過職務形成獲得技術秘密:技術秘密是由企業(yè)員工執(zhí)行本職工作而完成的,因此凡是履行企業(yè)指定的崗位職責或者承擔交付的其他技術開發(fā)任務;或該員工從企業(yè)離職后一年內(nèi)繼續(xù)從事與其在企業(yè)的崗位職責或者交付的任務有關的技術開發(fā)工作而獲得的技術信息均屬于職務成果,自然而然該成果應當歸屬企業(yè)。在上述技術秘密形成過程中企業(yè)需要對上述參與技術開發(fā)的員工實施以下加密措施:①制定《企業(yè)商業(yè)秘密守則》、并依據(jù)該守則與上述員工簽訂《保密合同》②在《保密合同》中明確約定或者以書面形式明確告訴員工其所組織或者參與的技術開發(fā)而形成的技術成果已為企業(yè)的商業(yè)秘密③在《保密合同》中明確約定或以書面形式明確告訴員工企業(yè)對該技術開發(fā)工作中產(chǎn)生的任何成果(包括階段性成果)已采取了保密措施④客觀上,企業(yè)應當將已被列入商業(yè)秘密的技術資料、技術成果(包括階段性技術成果)置于保密的環(huán)境中,如放置于保險柜中等⑤參與技術開發(fā)的員工需要查看、使用被采取保護措施的資料時應有相關負責人的簽字確認,并對提取資料的員工進行嚴格的登記備案⑥企業(yè)凡是與上述被采取保護措施的資料沒有直接關系的任何員工不能夠接觸上述資料。

(2)非職務形成的技術秘密:由于該類技術秘密的形成在企業(yè)員工本職工作之外,故一般該類技術秘密歸屬于企業(yè)員工個人。但是企業(yè)可以和員工就該部分技術秘密的歸屬簽定合同予以明確約定,或者在沒有約定時企業(yè)在支付合理報酬前提下,可以優(yōu)先使用該技術秘密。這里涉及的采取保密措施與第(1)點相同。

(3)合作開發(fā)或委托開發(fā)形成的商業(yè)秘密:企業(yè)與第三人合作開發(fā)或者委托第三人開發(fā)技術秘密之前就應當與第三人簽定技術開發(fā)合同。首先該合同中應當就商業(yè)秘密的歸屬予以明確約定,其次有關技術秘密保護部分也應當在合同中予以明確約定或者另外簽定《保密合同》予以明確約定。這里涉及的采取保密措施與第(1)點相同。

其次,從商業(yè)秘密使用途徑采取加密措施。商業(yè)秘密形成后在利用、許可過程中非常容易被泄密,因此在商業(yè)秘密使用過程中需要對商業(yè)秘密進行跟蹤。由于商業(yè)秘密的使用主要通過簽定合同的方式進行,所以在合同簽定前、合同履行中和合同終止后均需要對商業(yè)秘密的保護進行明確約定。

合同簽定前:在企業(yè)與第三人就利用該商業(yè)秘密交易過程中,在合同簽定前如第三人需要了解企業(yè)商業(yè)秘密,并該了解是必須的,則企業(yè)應當和第三人首先簽定《保密合同》,其中應當明確約定企業(yè)商業(yè)秘密的名稱、需要第三人承擔何種的保密義務以及第三人不履行保密義務應承擔的何種法律責任。一旦合同不能簽定,至少企業(yè)披露的商業(yè)秘密仍處于受保護的狀態(tài)。實踐中,一些權利人認為根據(jù)《合同法》相關規(guī)定,締約中保密義務為法定的先合同義務,故無需約定。事實上一旦發(fā)生紛爭,由于這種法律規(guī)定的保密義務并不明晰,所以權利人的權益很難得到維護。

合同履行中:在合同履行中,企業(yè)需要注意的是監(jiān)督第三人使用商業(yè)秘密時注意采取。采取措施同第(1)點。

合同終止后:合同終止后,僅表明企業(yè)商業(yè)秘密使用的結束,但不表明商業(yè)已經(jīng)成為公知信息。因此第三人應當擔負二種義務,其一是自己不再使用企業(yè)的商業(yè)秘密,其二是不將企業(yè)商業(yè)泄露。有關于此,也需要企業(yè)和第三人簽定《保密合同》予以明確約定。采地保密措施同第(1)點。


3、 信息解密

隨著技術的發(fā)展、經(jīng)營計劃的調(diào)整,企業(yè)有些商業(yè)秘密將逐漸失去商業(yè)價值或者相同或者實質相同的商業(yè)秘密已為第三人公開使用,成為公知信息。鑒于此,如果繼續(xù)將上述信息作為商業(yè)秘密保護則會產(chǎn)生不必要的經(jīng)濟成本支出,因此建議企業(yè)定期(一年或者更長時間)對企業(yè)商業(yè)秘密進行評估,分析其是否還具備商業(yè)價值。如果否定則可以及時解密。


4、商業(yè)秘密與專利整合

由于技術構成的復雜性、系統(tǒng)性,故企業(yè)在構件知識產(chǎn)權保護制度時,應當明確開發(fā)的技術中什么可以申請為專利,什么可以作為商業(yè)秘密予以保護。以期最大程度地實現(xiàn)知識產(chǎn)權帶給企業(yè)的利益。

以下以技術秘密和專利的整合為例說明此問題。眾所周知,一項產(chǎn)品的生產(chǎn)、制造過程可能涉及若干技術問題,一旦權利人經(jīng)過研發(fā)形成若干技術方案,則此時就需要評估對于什么樣的技術方案應當作為技術秘密保護,對于什么樣的技術方案應當作為專利保護。一般有以下兩種選擇:其一權利人選擇將核心的不便于公開的技術方案作為技術秘密保護,對于次核心或者邊緣的技術方案作為專利保護;其二權利人選擇將核心的技術方案作為專利保護,而將次核心或者邊緣的技術方案作為技術秘密保護。之所以將技術秘密和專利作以整合,是充分考慮到技術秘密和專利不同的特點以及共同的目的使然。

依據(jù)《反不正當競爭法》,技術秘密以充分保密為獲得法律保護的對價;依據(jù)《專利法》專利以充分公開為獲得法律保護的對價。故鑒于兩種制度的特點,建議企業(yè)采取技術秘密與專利整合的方式保護知識產(chǎn)權:

(1)產(chǎn)品的制造、生產(chǎn)是一個復雜、系統(tǒng)的過程,缺少任何一個環(huán)節(jié)就很有可能無法達到預期的效果。由于專利充分公開的性質,故如企業(yè)將核心技術申請為專利,則同業(yè)競爭者就可以通過公開文獻查詢到該專利的技術方案?;诖送瑯I(yè)競爭者可以對企業(yè)的專利技術改進后形成新的技術成果再作為其自身的技術秘密或者專利。反之如企業(yè)將核心技術作為技術秘密保護,采取嚴格保密措施,則同業(yè)競爭者無從得知上述技術方案。從而企業(yè)可以維護競爭優(yōu)勢。

(2)另一方面,企業(yè)也要充分意識到技術秘密保護存在的諸多問題,如技術秘密保護中存在權利構成的脆弱、保護力度較小等特點。而依據(jù)《專利法》,專利的保護范圍、力度要遠大于技術秘密。如企業(yè)將一項技術方案申請為專利,則該專利會將產(chǎn)生絕對的排他效力,任何人未經(jīng)過同意擅自使用與企業(yè)專利相同或者等同的技術均構成侵權。而依據(jù)《反不正當競爭法》,技術秘密卻不能排除同業(yè)競爭者使用與該技術秘密相同或者實質相同的技術(前提是該技術是同業(yè)競爭者自主研發(fā)或者通過合法途徑獲得)。尤其當同業(yè)競爭者通過反向工程破解企業(yè)技術秘密時,則技術秘密的局限性就顯現(xiàn)出來。

(3)鑒于第(1)和第(2)點,唯有將技術秘密和專利整合起來,才能達到企業(yè)知識產(chǎn)權保護利益最大化。


5、客戶名單作為商業(yè)秘密的保護

一般而言,客戶名單是否可以作為商業(yè)保護有爭議。但只要權利人采取措施得到并滿足法律要件的要求,則有充分理由相信客戶名單也可以作為商業(yè)秘密得到保護??蛻裘麊巫鳛樯虡I(yè)秘密保護,須滿足以下條件:

(1)該客戶名單的形成是權利人投入了經(jīng)濟力量而獲得,即是權利人經(jīng)過了相當?shù)呐Χ@得。

(2)權利人與上述客戶在一定期間內(nèi)形成了相對固定且具有獨特交易習慣的交易方式。

例如佛山市中級人民法院審理過的一個案件:一家從事通訊設備的A企業(yè)在銷售其生產(chǎn)的“OJ-03系列光纜接頭盒產(chǎn)品”時,投入了大量財力、物力開發(fā)潛在客戶,并與這些潛在的客戶建立了長期、固定的交易關系。A企業(yè)將這些客戶名單作為商業(yè)秘密采取了保密措施,后A企業(yè)的副總經(jīng)理(主管市場營銷)離職后設立了B企業(yè),并B企業(yè)也以銷售“OJ-03系列光纜接頭盒產(chǎn)品”為由與A企業(yè)客戶名單中的客戶接觸并建立了商業(yè)聯(lián)系,隨后A企業(yè)以B企業(yè)侵犯了其商業(yè)秘密,構成不正當競爭訴至法院,經(jīng)過調(diào)查法院確認A企業(yè)的客戶名單非為一般途徑可獲知,A企業(yè)投入了相當?shù)呐﹂_發(fā)了這些客戶,并A企業(yè)已與這些客戶建立了長期、穩(wěn)定、獨特的交易,因此A企業(yè)的客戶名單構成了商業(yè)秘密。
總之,如果企業(yè)需要保護商業(yè)秘密,則需要構建完整的制度體系,配備相關的人員專職負責,并邀請專業(yè)人員輔導上述工作的完成。關于以上,為筆者對企業(yè)保護商業(yè)秘密所提出的法律分析,更主要的是關于商業(yè)秘密保護的一般性介紹,謹此希望能引起企業(yè)的重視。

 

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