處理“商業(yè)方法”專利的沉降法思維模式

2006-03-28
文／北京集佳知識產權代理有限公司　逯長明


［摘要］
　　目前，滿足中國專利審查指南規(guī)定條件的商業(yè)方法可以申請專利，所述規(guī)定條件主要是指技術性條件。技術性是一件商業(yè)方法專利能否獲得審查資格的門檻。如果具有技術性，商業(yè)方法專利就能夠獲得審查資格，而商業(yè)方法專利是否具有專利性則是另一個問題。按照中國的標準，通常的商業(yè)方法專利可能涉及中國專利法25條規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法而不能獲得審查資格或被駁回。因此，在中國申請商業(yè)方法專利會面臨兩個問題，一是如何獲得審查資格，既可專利問題，二是如何增加專利性或確定保護范圍和專利性之間的平衡點，既專利性問題。本文依據(jù)中國專利法以及中國國家知識產權局采用的專利審查指南、商業(yè)方法專利的定義、審查標準，對商業(yè)方法專利如何增加獲得審查資格的可能性以及基本的思維模式等方面進行討論，以期更多的有商業(yè)意義的方法專利在中國能夠獲得專利審查和專利授權。

處理“商業(yè)方法”專利的沉降法思維模式

　　從專利角度看，計算機程序可以分為技術類和非技術類兩種，技術類的計算機程序能夠獲得審查資格，而非技術類的計算機程序通常不能夠獲得審查資格。然而，商業(yè)方法要解決的問題以及方法構思大多來源于實際的應用或商業(yè)需求，涉及較多的商業(yè)交易和人為約定的規(guī)則，有較強的實用意義和價值，因此有迫切的保護需求。但是中國專利法對于其保護的客體有明確的規(guī)定，規(guī)定之一要求被保護的方案要具有技術性，商業(yè)方法由于本身以及其能夠解決的問題和產生的效果與實際的應用或商業(yè)需求有關而被認為不具有技術性。然而，問題的另一方面是，由于商業(yè)方法具有利用計算機或計算機網(wǎng)絡解決問題的特征，還不能武斷地排除其技術性。
　　實踐中，由于商業(yè)方法表現(xiàn)出來的技術性特征較少，可以采用沉降法思維模式對商業(yè)方法方案進行處理。從而將商業(yè)方法的技術特征發(fā)掘出來，達到利用商業(yè)方法中的技術性特征保護商業(yè)方法的目的。
　　所述沉降法思維模式涉及思考問題的方式以及看待、處理問題的角度。有兩個基本的思維模式。第一個是技術性思維模式，其對應的是商業(yè)性思維模式，例如，對于申請?zhí)枮镃N01109872.4，名稱為“一種在線定制軟件的方法”的中國發(fā)明專利，按照商業(yè)性思維模式思考的技術方案為（參考該文件的原始公開文本）：
　　一種在線定制軟件的方法，包括：A.軟件經銷商將出售的軟件劃分為若干個功能模塊，同時在服務器端制作供用戶瀏覽的頁面，頁面上提供可供用戶選擇的軟件的各個功能模塊名稱、價格等信息；B.用戶瀏覽軟件經銷商提供的頁面，選擇需要的軟件模塊，生成軟件的定制方案，通過互聯(lián)網(wǎng)將上述定制方案提交給軟件經銷商；C.軟件經銷商對用戶提交的軟件定制方案進行解析，將用戶提交的軟件定制方案轉換為模塊組裝指令集可以理解的定制指令，最后在服務器端將用戶選擇的模塊即時組裝成一個完整的軟件包，并通過頁面向用戶反饋信息；D.用戶根據(jù)上述反饋信息獲得定制的軟件。
　　顯然，按照商業(yè)性思維模式，難以抽象出其中的技術特征。
　　然而，如果基于技術性的思維模式看待該方法，則可以看出其中包括商業(yè)和技術二個過程，拋棄其中的商業(yè)過程，其技術過程對于現(xiàn)有技術貢獻的部分在于在線定制軟件過程中的數(shù)據(jù)處理方法，即將能完成多種任務的數(shù)據(jù)體（即軟件代碼或數(shù)據(jù)），按照用戶希望完成的特定任務劃分為子數(shù)據(jù)塊，這些子數(shù)據(jù)塊具有按照公知方法提供的通信接口，并且能夠完成特定的任務或功能操作，當用戶有不同的任務要求時，可以根據(jù)所述要求選擇需要的子數(shù)據(jù)塊，并按照公知的方法（例如模塊式的方法）將所選擇的子數(shù)據(jù)塊組裝為一個能夠完成具體任務的數(shù)據(jù)體。不論這里所述的數(shù)據(jù)體實際中可以是程序源代碼或編譯后代碼的集合，還是被使用的數(shù)據(jù)的集合（例如圖片數(shù)據(jù)庫中的不同的數(shù)據(jù)包），采用這樣的數(shù)據(jù)處理方法對于用戶來說，在技術上能夠獲得與完成任務相適應的代碼量或數(shù)據(jù)量，具有最低的代碼或數(shù)據(jù)冗余度，這樣使得這些數(shù)據(jù)運行或被使用時，占用的系統(tǒng)資源較少、較合理，從而保證了系統(tǒng)資源使用和運行的高效率；同樣，在經濟上，采用本發(fā)明所述的方法會使用戶減少開發(fā)程序代碼或數(shù)據(jù)模型的費用，從系統(tǒng)角度看，也提高了現(xiàn)有軟件資源的利用率，避免重復開發(fā)。顯然，以技術性的思維為基礎容易獲得商業(yè)方法的技術方案。
　　同樣，以技術性的思維為基礎變換一個角度看待該方法，也能夠獲得該方法的技術特征。例如，假設所參考的現(xiàn)有技術是一種非軟件模塊劃分式的在線定制軟件的方法，則該通過將軟件劃分為若干個功能模塊，同時通過網(wǎng)頁向終端用戶提供所需求的軟件的方法，與無論是否有需求，都需要購買全部的功能模塊軟件的在線定制軟件的方法相比，其采用了軟件劃分以及按需分塊傳輸?shù)募夹g手段，占用的系統(tǒng)或網(wǎng)絡傳輸資源、終端資源更少，因此具有技術性。
　　因此，沉降法的關鍵在于技術性的思維模式，該思維模式有利于找出一個商業(yè)方法方案的技術性成分，從而使一個商業(yè)方法專利不再被認為屬于專利法第二十五條第一款第（二）項規(guī)定的智力活動的規(guī)則和方法。
　　沉降法的第二個思維模式是轉移性思維模式，其對應的是商業(yè)限定性思維模式。該思維模式是在僅僅依靠技術性思維模式仍然難以獲得商業(yè)方法的技術性特征時而采用的。由于一個商業(yè)方法在原理上可能和一個技術方法同源，因此轉移性思維模式將有利于通過同源的技術方法發(fā)現(xiàn)一個商業(yè)方法中的技術性特征。例如，對于一種網(wǎng)絡交易系統(tǒng)的交易信息的處理方法，其實際解決的問題涉及“目前的網(wǎng)絡購物交易系統(tǒng)，交易信息的數(shù)據(jù)在買賣雙方間直接傳遞。這種信息處理方式，系統(tǒng)無法參與交易信息的數(shù)據(jù)的管理和處理，買賣雙方還必須通過網(wǎng)下的大量工作才能完成交易，即不能確保網(wǎng)絡交易的正常、安全進行，也不能充分發(fā)揮網(wǎng)絡交易快速、便利、低成本的優(yōu)勢。”。如果按照原始限定性思維模式，其要解決的問題為：“提供一種由系統(tǒng)自動控制的、方便的、安全的網(wǎng)絡交易系統(tǒng)的交易信息處理方法。”，所采用的方案為：“建立系統(tǒng)中介信用資金帳戶的步驟，以及包括：(1)接收交易一方的交易信息數(shù)據(jù)，建立并存儲交易信息數(shù)據(jù)的步驟；(2)傳送交易信息給交易另一方的步驟；(3)建立并存儲已付款信息數(shù)據(jù)的步驟；(4)傳送已付款信息給賣方的步驟；(5)建立取貨通知信息數(shù)據(jù)，判斷是否指定物流公司的步驟，如是，傳送取貨通知信息給物流公司的步驟，如否，傳送取貨通知信息給買方的步驟；(6)接收已收貨的信息，建立并存儲已收貨信息數(shù)據(jù)的步驟；(7)建立并存儲付款通知信息數(shù)據(jù)，傳送付款通知信息給系統(tǒng)資金帳戶的步驟；(8)結束處理交易信息的步驟。”
　　按照上述描述，由于該方案基于商業(yè)限定性思維模式思考，思考的內容及特征不可能突破商業(yè)方法的局限，使得方案中不可避免的存在較多的商業(yè)特征，而且該方案產生的效果也僅僅是“方便了網(wǎng)絡購物的進行，降低了網(wǎng)絡交易的成本，保證網(wǎng)絡交易的順利進行”。因此該方案的思維基礎受原始商業(yè)應用或需求的限制，使得人們對于該方法的認識傾向于智力活動的規(guī)則，認為其與現(xiàn)有的“系統(tǒng)無法參與交易信息的數(shù)據(jù)的管理和處理”的方案的區(qū)別僅僅在于交易活動中交易信息的中間交互，因此僅僅是利用現(xiàn)有的技術手段實現(xiàn)了一種商業(yè)的運作方式，所解決的不是專利法意義上的技術問題，產生的效果也不是專利法意義上的技術效果，因此該商業(yè)方法專利難以獲得審查資格。
　　如果基于轉移性思維模式看待該方法，則會找到與具有“交易信息中間交互” 特征的交易信息的處理方法同源的技術方法。例如，現(xiàn)有的網(wǎng)絡系統(tǒng)中，每個終端通常都擁有一定的資源或數(shù)據(jù)，簡稱為自有資源，例如，數(shù)據(jù)傳輸帶寬、數(shù)據(jù)發(fā)送優(yōu)先級以及數(shù)據(jù)傳送的服務質量（QOS），或者對另一終端而言有價值的信息數(shù)據(jù)等。某些情況下，這些資源需要進行重新分配。例如，第一終端需要第二終端擁有的某些資源或數(shù)據(jù)，而第二終端也需要第一終端擁有的某些資源或數(shù)據(jù)；為了實現(xiàn)雙方資源數(shù)據(jù)的重新分配，則需要進行二終端之間的資源數(shù)據(jù)交互過程。再例如，第一終端擁有較大的數(shù)據(jù)傳輸帶寬，而第二終端擁有較高的數(shù)據(jù)發(fā)送優(yōu)先級資源，第一終端盡管擁有足夠的帶寬資源，但可能由于沒有較高的數(shù)據(jù)發(fā)送優(yōu)先級而使業(yè)務數(shù)據(jù)無法及時發(fā)送，其帶寬資源處于閑置狀態(tài)，同理，第二終端盡管擁較高的數(shù)據(jù)發(fā)送優(yōu)先級資源，但由于沒有有足夠的帶寬資源而使業(yè)務數(shù)據(jù)也無法及時發(fā)送。由于這些資源是用戶購買的，屬于特定的終端使用，這樣就會導致資源不能有效整合而降低使用效率。假設此時第一終端數(shù)據(jù)傳輸結束，而此時急需網(wǎng)絡帶寬完成業(yè)務數(shù)據(jù)傳送的第二終端，盡管擁有較高的數(shù)據(jù)發(fā)送優(yōu)先級資源，卻不能獲得這些空閑的帶寬資源用于發(fā)送數(shù)據(jù)。因此，要高效利用這些閑置的資源，實現(xiàn)網(wǎng)絡資源的最優(yōu)化均衡利用，就需要第一終端和第二終端之間能夠進行資源數(shù)據(jù)的交互。為解決這個問題，通常需要終端預先釋放相應資源的使用權，由網(wǎng)絡重新分配這些資源給不同的終端。但是由于資源的私有性，要充分利用這些閑置的資源，需要資源擁有者終端首先向網(wǎng)絡退還資源，然后網(wǎng)絡和急需資源的終端重新進行資源的申請和分配才能夠使閑置資源被充分利用，可見現(xiàn)有的資源重配置方法具有較低的資源分配效率且導致資源使用的麻煩。
　　顯然，需要保護的網(wǎng)絡交易系統(tǒng)的交易信息處理方法與網(wǎng)絡設備自有資源的處理方法屬于同源的方法，都是通過自有資源（信息）的交互步驟，使用戶端之間自有資源（信息）的交互自主、方便、安全，從而解決自主資源（信息）的最優(yōu)化均衡利用問題。這樣，從一個基于網(wǎng)絡實現(xiàn)的商業(yè)方法中，通過思維模式的轉移，有利于獲得一種具有較強技術性的網(wǎng)絡節(jié)點的自有資源（信息）的交互方法，而該方法由于具有較多的技術特征，從而易于獲得審查資格。
　　
　　需要指出的是，在處理商業(yè)方法方案時，不應當只要求形式上滿足技術性的要求，例如將方案撰寫為產品權利要求。只要其權利要求限定的全部內容均為智力活動的規(guī)則和方法，仍然認為該方案實質上為僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，不能獲得審查資格。沉降法的二個思維模式的意義，在于獲得商業(yè)方法中的技術性特征，實踐中需要通過二個步驟完成技術性特征的獲得，首先獲得商業(yè)方法蘊涵或關聯(lián)的技術原理，其次依據(jù)所述技術原理獲得技術特征。而所獲得的技術特征與申請人實際需要保護的商業(yè)方法對外呈現(xiàn)出的特征可能具有包含關系或并列關系，因此，如何在商業(yè)方法申請中將商業(yè)方法與技術方法或同源的技術方法進行有效銜接，對商業(yè)方法專利能否獲得審查資格，以及授權后受保護的商業(yè)方法本身有直接的影響。

　

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