“捐獻(xiàn)原則”在司法審判實(shí)踐中適用的再思考

2010-10-08
文/北京市集佳律師事務(wù)所 李洪江

　　專利保護(hù)范圍的確定是專利侵權(quán)判定的重要前提，近日最高人民法院組織近50位專利律師、專利代理人在“專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)研討會(huì)”上結(jié)合我國(guó)司法實(shí)踐中遇到的新情況，重點(diǎn)討論了等同原則、捐獻(xiàn)原則、間接侵權(quán)、已有技術(shù)抗辯、外觀設(shè)計(jì)侵權(quán)判定等問(wèn)題，為準(zhǔn)備出臺(tái)“專利侵權(quán)判定標(biāo)準(zhǔn)”提出了意見(jiàn) 。本文僅就“捐獻(xiàn)原則”的理解和適用簡(jiǎn)要闡述筆者的觀點(diǎn)。

　　一、捐獻(xiàn)原則的理論淵源
　　2010年1月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》第五條明確規(guī)定了所謂“捐獻(xiàn)原則”的適用，即對(duì)于僅在說(shuō)明書(shū)或者附圖中描述而在權(quán)利要求中未記載的技術(shù)方案，權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的，人民法院不予支持?！蹲罡呷嗣穹ㄔ褐R(shí)產(chǎn)權(quán)庭負(fù)責(zé)人就<關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋>答記者》中闡述該規(guī)則是指，對(duì)于說(shuō)明書(shū)記載而權(quán)利要求未記載的技術(shù)方案，視為專利權(quán)人將其捐獻(xiàn)給社會(huì)公眾，不得在專利侵權(quán)訴訟中主張上述已捐獻(xiàn)的內(nèi)容屬于等同特征所確定的范圍。捐獻(xiàn)規(guī)則實(shí)質(zhì)上是對(duì)等同原則適用的一種限制。之所以如此規(guī)定，是考慮到以下情形：專利申請(qǐng)人有時(shí)為了容易獲得授權(quán)，權(quán)利要求采用比較下位的概念，而說(shuō)明書(shū)及附圖又對(duì)其擴(kuò)張解釋。專利權(quán)人在侵權(quán)訴訟中主張說(shuō)明書(shū)所擴(kuò)張的部分屬于等同特征，從而不適當(dāng)?shù)財(cái)U(kuò)大了專利權(quán)的保護(hù)范圍。實(shí)際上，這是一種“兩頭得利”的行為。專利制度的價(jià)值不僅要體現(xiàn)對(duì)專利權(quán)人利益的保護(hù)，同時(shí)也要維護(hù)權(quán)利要求的公示作用。因此，捐獻(xiàn)規(guī)則的確立，有利于維護(hù)權(quán)利要求書(shū)的公示性，平衡專利權(quán)人與社會(huì)公眾的利益關(guān)系。

　　雖然最高人民法院給出“捐獻(xiàn)原則”的頒布目的，但是由于中國(guó)目前為止還沒(méi)有出現(xiàn)適用“捐獻(xiàn)原則”的司法判例，因此其理論淵源應(yīng)當(dāng)追述到“美國(guó)最高法院在1881年審理的Miller訴Brass公司案” 。經(jīng)過(guò)美國(guó)司法實(shí)踐的檢驗(yàn)，捐獻(xiàn)原則基本確立了兩個(gè)理論基礎(chǔ)：一是權(quán)利要求的功能是公示專利的保護(hù)范圍；一是專利權(quán)基于國(guó)家的審批而產(chǎn)生。在適用捐獻(xiàn)原則時(shí)，相關(guān)主題是否在說(shuō)明書(shū)中有清楚、具體的描述由本領(lǐng)域的普通技術(shù)人員在閱讀整個(gè)說(shuō)明書(shū)后做出判斷。如果說(shuō)明書(shū)中對(duì)相關(guān)主題只有概括性的描述，一般不適用捐獻(xiàn)原則。如果申請(qǐng)人提交的原始權(quán)利要求覆蓋了相關(guān)主題，就意味著申請(qǐng)人想對(duì)該主題進(jìn)行保護(hù)，也就不適用捐獻(xiàn)原則 。

　　二、中國(guó)適用捐獻(xiàn)原則的“再思考”

　　筆者認(rèn)為一個(gè)制度或者是原則特別是影響專利權(quán)人實(shí)體利益的規(guī)則的出臺(tái)，應(yīng)當(dāng)具備深厚的理論基礎(chǔ)或者實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。因此，在現(xiàn)階段的中國(guó)規(guī)定“捐獻(xiàn)原則”有其可商榷性。主要理由闡述如下：

　?。ㄒ唬熬璜I(xiàn)原則”的溯及力問(wèn)題
　　根據(jù)中國(guó)的立法體制最高人民法院頒布的司法解釋僅僅是人民法院系統(tǒng)適用法律的指導(dǎo)性文件，原則上不能與現(xiàn)行有效的法律相沖突，只能對(duì)其在私法審判過(guò)程中如何具體應(yīng)用作出解釋。也就是說(shuō)司法解釋具有天然的“依附性”，其效力當(dāng)然追溯于被解釋的法律生效之日。因此，司法解釋就具有溯及既往的效力，也就是說(shuō)，司法解釋一經(jīng)生效就對(duì)生效以前、被解釋的法律生效以后的行為發(fā)生效力 。

　　那么對(duì)于“捐獻(xiàn)原則”是否也必須追溯到1985年4月1日生效的《專利法》呢？那么自2010年1月1日反推20年即1990年1月1日申請(qǐng)的發(fā)明專利是否也應(yīng)當(dāng)在侵權(quán)判定時(shí)限制其對(duì)“等同侵權(quán)判定原則”的適用呢？筆者僅對(duì)此發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)。

　　1、生效日期：
　　《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋于2009年12月21日經(jīng)最高人民法院審判委員會(huì)第1480次會(huì)議通過(guò)，已于2009年12月21日最高人民法院審判委員會(huì)第1480次會(huì)議通過(guò)并公布，自2010年1月1日起施行。

　　因此，2010年1月1日之前的行為不適用該《司法解釋》的規(guī)定。

　　2、《司法解釋》本身的具體規(guī)定：
　　該司法解釋第十九條明確規(guī)定：被訴侵犯專利權(quán)行為發(fā)生在2009年10月1日以前的，人民法院適用修改前的專利法；發(fā)生在2009年10月1日以后的，人民法院適用修改后的專利法。

　　因此，被訴侵犯專利權(quán)行為發(fā)生在2009年10月1日以前的，侵權(quán)判定應(yīng)當(dāng)適用2009年10月1日前的《專利法》，那么外觀設(shè)計(jì)專利權(quán)的許諾銷售行為、專利權(quán)評(píng)價(jià)報(bào)告、侵權(quán)賠償標(biāo)準(zhǔn)以及假冒與冒充專利行為等自然有了行政執(zhí)法或者司法依據(jù)。但是對(duì)于專利權(quán)保護(hù)范圍的解釋作出規(guī)定的“捐獻(xiàn)原則”是否也必須遵循上述規(guī)定呢？

　　筆者認(rèn)為被訴侵權(quán)行為不僅僅包括侵權(quán)行為樣態(tài)、侵權(quán)責(zé)任認(rèn)定以及侵權(quán)賠償標(biāo)準(zhǔn)等與專利侵權(quán)密切相關(guān)的法律問(wèn)題，還應(yīng)當(dāng)包括“專利權(quán)利要求的范圍的解釋規(guī)則”。由于專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍的大小與是否構(gòu)成專利侵權(quán)有直接關(guān)系，不能脫離專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍孤立的看待“專利侵權(quán)行為”。因此被訴侵犯專利權(quán)行為發(fā)生在2009年10月1日以前的，“捐獻(xiàn)原則”不應(yīng)當(dāng)適用。

　　3、實(shí)用新型專利適用捐獻(xiàn)原則不符合其立法本意
　　《最高人民法院知識(shí)產(chǎn)權(quán)庭負(fù)責(zé)人就<關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋>答記者問(wèn)》中指出捐獻(xiàn)原則的規(guī)定是考慮到防止專利權(quán)人“兩頭得利”的現(xiàn)象出現(xiàn)。

　　顯然，“捐獻(xiàn)原則”的設(shè)立目的是防止發(fā)明專利在實(shí)質(zhì)審查階段為了獲得審查員的授權(quán)而采取了“縮小范圍”的方式，這是新法對(duì)未來(lái)專利申請(qǐng)的進(jìn)一步要求。而涉及“實(shí)用新型專利”的被訴侵權(quán)行為，未經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)審查，不存在代理人與審查員之間的溝通，因此代理人為了獲得授權(quán)而縮小撰寫(xiě)范圍的可能性不存在。

　　因此，實(shí)用新型專利適用捐獻(xiàn)原則不符合其立法本意。

　　4、按照《立法法》的規(guī)定，不應(yīng)適用“捐獻(xiàn)原則”
　　《立法法》第84條規(guī)定：“法律、行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章不溯及既往，但為了更好地保護(hù)公民、法人和其他組織的權(quán)利和利益而作的特別規(guī)定除外?！币簿褪钦f(shuō)，法不溯及既往是原則，溯及既往是例外，僅僅在為更好的保護(hù)權(quán)利人權(quán)利和利益的情況下，才允許溯及既往。立法法之所以做這樣的規(guī)定，是基于對(duì)民眾的信賴?yán)娴谋Ｕ?，避免民眾已獲得的既得權(quán)益受到損害。而司法解釋就是對(duì)法律本身進(jìn)行的解釋，也是法律淵源的一部分。因而其中具有立法性質(zhì)的法律規(guī)范，尤其是涉及實(shí)體權(quán)利的規(guī)范也應(yīng)遵循同樣的原則，即不應(yīng)溯及既往。而“捐獻(xiàn)原則”正是這樣關(guān)于實(shí)體權(quán)利的條款。

　　5、適用“捐獻(xiàn)原則”將導(dǎo)致涉案專利權(quán)人“信賴?yán)妗钡膿p失
　　對(duì)于自2009年10月1日前申請(qǐng)的發(fā)明專利而言，是依照2001年7月1日修改、施行的專利法、實(shí)施細(xì)則規(guī)定的授權(quán)條件授予的專利權(quán)。專利權(quán)人在授權(quán)時(shí)所獲得的專利權(quán)保護(hù)范圍既包括“權(quán)利要求中明確記載的必要技術(shù)特征所確定的范圍，也包括與該必要技術(shù)特征相等同的特征所確定的范圍?！保ㄒ?jiàn)2001年關(guān)于審理專利糾紛司法解釋第17條）因此專利權(quán)人確信所獲得專利權(quán)能夠禁止他人“相同”侵權(quán)，也能禁止他人“等同”侵權(quán)。也就是說(shuō)，涉案專利的權(quán)利人對(duì)專利的“等同”保護(hù)存在“信賴?yán)妗薄?br />
　　如前所述，涉案專利權(quán)人存在“信賴?yán)妗?，如果適用“捐獻(xiàn)原則”將會(huì)使專利權(quán)人本已獲得的“等同”侵權(quán)保護(hù)受到限制，即其中的一部分權(quán)利被“捐獻(xiàn)”給了公眾，一方面必將導(dǎo)致專利權(quán)人“信賴?yán)妗睋p失，另一方面也有悖于立法法規(guī)定的原則。

　　因此，2009年10月1日前申請(qǐng)的發(fā)明專利所涉及的被訴侵權(quán)行為不應(yīng)適用“捐獻(xiàn)原則”。

　　6、法理學(xué)上要求“創(chuàng)設(shè)性的司法解釋”不應(yīng)溯及既往
　　司法解釋不僅僅是對(duì)法律適用進(jìn)行擴(kuò)張或者限制性的解釋。由于法律修改、制定程序的嚴(yán)格性必然決定了法律的“滯后性”，但是司法解釋具有“相對(duì)靈活性”的特點(diǎn)，利用司法解釋實(shí)現(xiàn)規(guī)則的更新是符合立法法的本意的。
那么“創(chuàng)設(shè)性的司法解釋”便具有了部分立法職能，如果繼續(xù)照抄照搬傳統(tǒng)的司法解釋具有溯及力的理論，那將會(huì)讓社會(huì)公眾為事后法承擔(dān)法律責(zé)任，違背法治原則，于情于理都不相符。最高人民法院在頒布創(chuàng)新型司法解釋時(shí)也會(huì)注意到這一問(wèn)題。2001年12月21日公布的《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》第83條規(guī)定：“本規(guī)定自2002年4月1日起施行。2002年4月1日尚未審結(jié)的一審、二審和再審民事案件不適用本規(guī)定。本規(guī)定施行前已經(jīng)審理終結(jié)的民事案件，當(dāng)事人以違反本規(guī)定為由申請(qǐng)?jiān)賹彽?，人民法院不予支持。本?guī)定施行后審理的再審民事案件，人民法院依據(jù)《民事訴訟法》第184條的規(guī)定進(jìn)行審理的，適用本規(guī)定?！焙髞?lái)，在2003年12月26日公布的《關(guān)于審理人身?yè)p害賠償案件適用法律若干問(wèn)題的解釋》中規(guī)定：“本解釋適用于施行后新受理的一審案件。”但是這些規(guī)定是以人民法院“新受理的案件”，而不是“新發(fā)生的案件”，并不能說(shuō)明創(chuàng)新型司法解釋已經(jīng)沒(méi)有了溯及既往的效力 。

　　可惜的是，2010年1月1日施行的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋》并沒(méi)有意識(shí)到這一點(diǎn)，只在最后第20條規(guī)定為“本院以前發(fā)布的有關(guān)司法解釋與本解釋不一致的，以本解釋為準(zhǔn)?！钡枪P者認(rèn)為，基于上述理由，該司法解釋的第20條僅僅是對(duì)“相反性規(guī)定”的明確，目的是為了保持司法解釋的權(quán)威性，并沒(méi)有涉及“捐獻(xiàn)原則”的溯及力問(wèn)題。

　　基于以上，筆者認(rèn)為捐獻(xiàn)原則雖然已經(jīng)明文規(guī)定為司法解釋的一條原則，但是司法審判人員不應(yīng)機(jī)械的適用而應(yīng)考慮到“捐獻(xiàn)原則”的固有屬性，慎重適用， 即捐獻(xiàn)原則應(yīng)當(dāng)適用于“被訴侵權(quán)行為發(fā)生在2009年10月1日前；2009年10月1日后申請(qǐng)且授權(quán)的發(fā)明專利?！?br />
　　參考文獻(xiàn)：
　　１.摘自：http://www.cipnews.com.cn/
　　2.Unique Concept, Inc. v. Brown, 19 USPQ 2d 1500(1991) 尹新天著：《專利權(quán)的保護(hù)》第2 版，第407 頁(yè)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社2005 年4 月第2 版
　　3.李德山：《捐獻(xiàn)原則適用：平衡專利權(quán)人和公眾之間的利益》，載《中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)》2010年3月總第37期。
　　4.唐正旭：《論司法解釋溯及力的傳統(tǒng)與挑戰(zhàn)》，摘自：http://www.chinacourt.org/

　

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