禁止反悔原則在審查授權(quán)和無效確權(quán)階段的適用分析

2015-01-20

文/集佳知識產(chǎn)權(quán)代理有限公司 羅滿

在專利領(lǐng)域,禁止反悔原則是為從業(yè)者所熟知的一項(xiàng)基本原則,其實(shí)為民法誠實(shí)守信原則的具體體現(xiàn)。

在美國,禁止反悔原則的適用要求專利權(quán)人對權(quán)利要求的限縮必須是以書面方式進(jìn)行的,并記錄在官方的專利審查檔案中。因此禁止反悔原則在美國又稱審查檔案禁反言(file wrapper estoppel)。此外,源于美國最高法院對禁止反悔原則作出解釋的著名判例Festo Corporation v Shoketsu Kinzoku Kogyo Kabushiki,該原則又被稱為Festo estoppel。

關(guān)于該原則,我國直至2010年才將其納入法律規(guī)定,2010年1月實(shí)行的《最高人民法院關(guān)于審理侵犯專利權(quán)糾紛案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》第6條規(guī)定:

專利申請人、專利權(quán)人在專利授權(quán)或者無效宣告程序中,通過權(quán)利要求、說明書的修改或者意見陳述而放棄的技術(shù)方案,權(quán)利人在侵犯專利權(quán)糾紛案件中又將其納入專利權(quán)保護(hù)范圍的,人民法院不予支持。

即,最高院明確了在侵權(quán)訴訟程序中,專利權(quán)人受到禁止反悔原則的限制,但并無具體規(guī)定該原則在審查授權(quán)以及無效確權(quán)階段的適用。而目前的實(shí)踐操作中,禁止反悔原則實(shí)際上也體現(xiàn)在審查授權(quán)以及無效確權(quán)階段。

在審查授權(quán)階段,當(dāng)申請人在一次審查意見中對權(quán)利要求書做了修改且被接受后,在后續(xù)的審查意見答復(fù)過程中,審查員通常不允許申請人反悔之前的修改,當(dāng)然,實(shí)踐中也存在同意反悔修改的情況,這大體是由于禁止反悔在授權(quán)階段僅僅是原則性適用,并無統(tǒng)一的規(guī)定,而審查隊(duì)伍也參差不齊,導(dǎo)致審查標(biāo)準(zhǔn)并不一致。

在無效確權(quán)階段,當(dāng)專利權(quán)人在審查授權(quán)階段做了限制性解釋、明確性解釋等,而審查員基于該修改或解釋授予專利權(quán)時,則不允許專利權(quán)人在無效確權(quán)階段,又對相關(guān)內(nèi)容作出相反或是相矛盾的其他解釋。然而,在無效確權(quán)階段,該種原則的適用標(biāo)準(zhǔn)同樣難以保持一致。

在尹佐國訴專利復(fù)審委員會及臺達(dá)電子工業(yè)股份有限公司一案中,專利權(quán)人在審查授權(quán)階段將權(quán)利要求書中的“耦合”解釋為可以通過一體成型的方式形成,而在專利無效口審過程中,則將“耦合”解釋為至少由兩個元件組裝形成。由于無效程序中請求人提供的證據(jù)并未公開第一框架耦合于風(fēng)扇外框的特征,故維持專利權(quán)有效。一審法院認(rèn)為,當(dāng)事人在意見陳述或口頭審理過程中出現(xiàn)相互矛盾的情形時,應(yīng)當(dāng)以最后一次陳述為準(zhǔn)。

二審法院則認(rèn)為,一審法院未區(qū)分意見陳述和口頭審理為兩個獨(dú)立的程序,以最后一次陳述為準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)適用于同一個程序,對于兩個獨(dú)立的程序,在前一程序作出解釋后,后一程序應(yīng)當(dāng)與前一程序保持一致,適用禁止反悔原則。①

顯然,在該案的無效確權(quán)程序和行政訴訟程序中,復(fù)審委和一審法院均未適用禁止反悔原則,二審法院則明確了禁止反悔原則的適用。

從以上內(nèi)容可看出,禁止反悔原則應(yīng)當(dāng)適用于無效確權(quán)程序,即無效階段,專利權(quán)人對專利的解釋應(yīng)當(dāng)與授權(quán)階段保持一致。其合理性如下:

第一、平衡公眾和專利權(quán)人的利益

審查授權(quán)程序?yàn)閲抑R產(chǎn)權(quán)局對申請人所遞交申請文件進(jìn)行審查的一項(xiàng)行政性程序,一旦授權(quán),該申請文件權(quán)利要求書限定的技術(shù)方案將形成合法壟斷,自授權(quán)之日起,公眾在未得到許可的情況下,將無法實(shí)施此類技術(shù)方案。假設(shè),申請人在授權(quán)階段將存在歧義的技術(shù)方案A(可理解為A1或A2)解釋為A1,并最終得以授權(quán)。在無效確權(quán)程序又解釋為A2,則適用和不適用禁止反悔原則:

a、適用

專利權(quán)人仍享有A1的排他權(quán),與授權(quán)后的狀態(tài)一致,公眾基于國家行政部門授權(quán)公告,實(shí)施了A2(公眾有權(quán)查閱審查過程中的來往文件,以理解專利的實(shí)際方案),無論無效程序的結(jié)果如何,該種行為將不受任何影響;

b、不適用

專利權(quán)人將享有A2的排他權(quán),與授權(quán)后狀態(tài)不一致,公眾基于國家行政部門授權(quán)公告,實(shí)施例A2,無效程序維持專利權(quán)有效并生效后,公眾實(shí)施A2的行為將為侵權(quán)行為。

顯然,上述案件中復(fù)審委和一審法院的觀點(diǎn)將無效確權(quán)程序作為最后一次陳述而予以采納,將導(dǎo)致專利權(quán)保護(hù)范圍處于不確定狀態(tài),公眾無法有效預(yù)期自身的行為究竟是否侵權(quán),導(dǎo)致公眾與專利權(quán)人之間的利益失衡。

第二、行政確權(quán)與司法維權(quán)的一致性

無效確權(quán)程序,顧名思義,為確定專利權(quán)人能否享用專利權(quán)的程序,一旦,無效程序確定專利權(quán)人應(yīng)當(dāng)繼續(xù)享有專利權(quán),則應(yīng)當(dāng)保證專利權(quán)人能夠以此專利進(jìn)行維權(quán)。

同樣,以上述假設(shè)為例,若無效確權(quán)程序中未適用禁止反悔原則,專利權(quán)也得以維持,則其專利保護(hù)范圍為A2。但在司法程序中,最高院司法解釋已經(jīng)明確規(guī)定審查授權(quán)程序中放棄的技術(shù)方案A2不應(yīng)當(dāng)被納入保護(hù)范圍,這將導(dǎo)致無效確權(quán)程序所確定的專利權(quán)實(shí)際上并不能在司法實(shí)踐中得以保護(hù),為“空頭”權(quán)利。

上述論證了禁止反悔原則在無效確權(quán)程序中的應(yīng)用合理性,即在無效確權(quán)程序,禁止專利權(quán)人反悔審查授權(quán)程序中的意見陳述或是修改。那么,在審查授權(quán)程序和無效確權(quán)程序中,禁止反悔原則是否適用,即禁止反悔原則是否適用于同一程序,筆者傾向于不適用。

第一、在單獨(dú)的程序中,權(quán)利并未得以固定,無論專利權(quán)人作何解釋,均不會損害公眾的信賴?yán)妫@并不違反誠實(shí)守信的基本原則。這使得禁止反悔原則的適用失去了最基本的原則支持。

第二、無論是審查授權(quán)還是無效確權(quán)過程中,專利權(quán)人對于審查意見所指出的問題或是請求方所論述的證據(jù)理由,均有可能存在理解偏差,應(yīng)當(dāng)給予專利權(quán)人合理的改正機(jī)會。實(shí)際上,基于此原因,審查過程中,通常會發(fā)出兩次以上的審查意見;而無效確權(quán)程序中,則會接受無效答辯意見,并舉行口審以進(jìn)行必要的溝通。

第三、在同一程序中不適用禁止反悔原則也并不會導(dǎo)致程序振蕩,影響行政效率。

在審查授權(quán)程序中,申請人的修改或是解釋通常只能針對審查意見所指出的問題進(jìn)行,即使申請人反悔修改,審查員也可以利用之前檢索到的對比文件重新評述,或是指出其他形式、實(shí)質(zhì)問題,該類問題也是原本即應(yīng)該被指出的。

在無效確權(quán)程序中,專利權(quán)人的修改被限定于刪除和合并,對于合并式修改還給予請求人補(bǔ)充證據(jù)理由的機(jī)會,合議組最終會根據(jù)所有的意見陳述以及口審審理進(jìn)行決斷,即使專利權(quán)人在無效程序中反悔修改和解釋,也并不會影響合議組的審查效率。

可以理解,在其他的民事和刑事程序中,也通常會出現(xiàn)前后表述不一致的情況,但處理的基本原則也是以最后一次陳述為準(zhǔn),當(dāng)然,無論是哪一種程序,最后一次陳述最終能否與相關(guān)證據(jù)印證而被采納,則與本文所探討的問題并不相關(guān)。

基于上述闡述,筆者認(rèn)為,禁止反悔原則基于其誠實(shí)守信的原則體現(xiàn),應(yīng)當(dāng)適用于無效確權(quán)程序和司法程序(司法解釋已予以規(guī)定),而對于單個程序過程中,則不應(yīng)當(dāng)適用,以合理且合法地保證申請人或?qū)@麢?quán)人的正當(dāng)利益。

注:

①《北京市高級人民法院知識產(chǎn)權(quán)疑難案例要覽》(第一輯),003-006頁。

 

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